第一章  总则

第一条 为加强学校后勤合同履约管理，规范供应商行为，防范风险，保障学校权益，依据相关法律法规及学校制度，制定本办法。

第二条 本办法适用于后勤服务管理处作为签约主体或主要管理部门负责的后勤保障领域（包括但不限于餐饮、物业、能源、维修、物资、商业服务等）的服务、工程、货物采购类合同的履约监管。

第三条 合同履约动态监管遵循以下原则：

（一）责任到人：业务中心负主责，综合办公室统筹监督，信息协同共享。

（二）动态跟踪：建立常态化信息跟踪与反馈机制。

（三）预防为主：强化过程监控，及早处置问题。

（四）分级预警：实行蓝、黄、红三级风险预警与干预。

（五）闭环管理：落实“发现-预警-整改-验收-归档”全流程管控。

第二章  监管内容与方式

第四条 动态监管主要围绕以下方面展开：

（一）合同主体资格：供应商持续具备履约所需资质、人员、设备等条件。

（二）服务/工程/货物质量

1.服务类：服务标准、响应时效、服务态度、环境卫生、安全保障等是否符合合同约定和行业规范。

2.工程类：施工质量、进度、安全文明施工、材料设备是否符合合同及规范要求。

3.货物类：货物品牌、型号、规格、数量、质量、交付时间、安装调试等是否符合合同要求。

（三）履约进度：是否按合同约定的时间节点完成阶段性工作或整体交付。

（四）人员配置：是否按要求到位，人员数量、资质、培训是否符合约定。

（五）安全与应急：是否落实安全生产责任，应急预案是否健全并有效执行。

（六）沟通协调：供应商与后勤部门的沟通是否顺畅，问题响应是否及时。

（七）用户反馈：建立线上问卷、随机访谈等常态化满意度测评机制，量化评估结果并设置满意度阈值触发预警，作为履约质量评估的核心指标。

（八）资料报送：供应商是否按要求及时、准确报送履约相关报表、记录、报告等资料。

（九）变更管理：合同变更（范围、价格、期限等）是否履行必要审批程序。

（十）廉政风险：建立供应商廉洁承诺回访、关键岗位定期轮岗、验收付款等环节双人复核机制。

（十一）成本效益：供应商履约成本是否合理；服务/工程/货物的性价比是否符合预期；是否存在资源浪费或效率低下等问题。

第三章  工作职责与流程

第五条 各业务中心职责与流程：

（一）主体责任：全面负责所签合同的全程监管，是合同履约监管的第一责任人。

（二）日常跟踪：指定专人每月至少检查一次，记录关键履约指标，每季度末月25日前将台账报综合办公室。

（三）信息记录：建立并维护本中心《后勤领域合同履约动态管理台账》（附件1）。

（四）问题处置：建立三级预警机制，按照分级进行处置。

1.蓝色预警：单项违约且未造成较大影响。经济损失＜2000元或影响人数≤50人或满意度测评关键项低于阈值。

2.黄色预警：同一问题季度内重复违约≥2次或累计收到3次蓝牌未有效整改或 2000元≤损失＜10000元或50人＜影响≤100人或存在较严重安全隐患/质量问题或廉政风险苗头。

3.红色预警：收到2次黄牌未整改或发生安全事故/群体性事件或损失≥10000元或影响＞100人或存在严重廉政问题/欺诈行为。

（五）处置流程

1.蓝牌：业务中心直接在3个工作日内向供应商发出书面提醒，要求限期整改并记录。

2.黄牌：业务中心立即报分管副处长，同步发出《后勤领域合同履约整改通知书》（附件2），明确问题、要求、时限（一般≤7日）。供应商需在5个工作日内提交整改方案。处置情况报综合办公室。

3.红牌：分管副处长1小时内口头报部门负责人，24小时内提交书面报告。部门报请分管校领导同意后，启动应急或违约处理程序，视情况通知审计、法律顾问等。

4.动态调整：黄牌整改时限确需延长的，业务中心申请，分管副处长批准。季度内累计3次蓝牌或2次黄牌自动升级预警等级。

（六）资料归集：负责收集整理履约过程文件（检查记录、函件、通知、验收单、凭证等），合同终止后30日内移交综合办公室存档。

第六条 综合办公室职责：

（一）统筹监督：牵头制定修订制度流程、标准化模板；监督业务中心履职情况。

（二）定期报告：汇总分析各中心台账及风险信息；每季度后勤例会通报履约情况（总体、问题、措施、需协调事项）。

（三）风险分析与改进建议：基于数据（半年/年）分析风险趋势，提出制度流程改进建议。

（四）供应商履约数据库：建立维护供应商履约表现数据库，为招标、续签、评价提供依据。

（五）档案管理：规范管理履约档案，确保完整可查。

第四章  违约处理与责任追究

第七条 对供应商构成实质性违约（如长期欠费、严重违反标准、拒改安全隐患等），业务中心应及时取证，依据合同提出处理建议（如：发违约通知、扣履约保证金、暂停支付、终止合同、追责等），评估影响程度，按程序报批执行，结果报综合办公室备案。

第八条 内部追责

（一）监管缺位：未履行日常检查职责；未建/虚填台账；未按规定频次检查；发现问题未及时处置或上报。

（二）信息不实：故意隐瞒、虚报、漏报问题或预警信息；台账严重失实；未按时报送。

（三）处置失当：未按预警级别及时响应；措施不当或违规；未跟踪整改致问题反复/升级。

（四）追责：对责任人员（含领导责任）按学校规定严肃追责。

第五章  附则

第九条 综合办公室定期（每1-2年）或在重大风险事件后组织评估本办法，适时修订。

第十条 将合同履约监管质量（台账完整性、预警及时性、问题整改率）纳入业务中心及负责人绩效考核。对表现突出者给予激励。

第十一条 本办法自发布之日起施行，由后勤服务管理处综合办公室负责解释。

附件：1.后勤领域合同履约动态管理台账

       2.后勤领域合同履约整改通知书